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        基金從業:中基協:員工不得少于5人,從業者要后續培訓,“空殼”公司要涼涼...... #熱點復盤#

        日前,中國證券投資基金業協會發布了《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》(以下簡稱《通知》),《通知》對機構登記員工數量、從業資格認證和后續職業培訓管理等方面提出了新的要求。業內認為,這提高了私募基金的運營門檻和要求,但只要是真正做投資和基金運作的機構都能符合標準,此次《通知》或旨在嚴厲打擊“空殼公司”,讓行業運作更加規范。


        在今日舉行的2021年陸家嘴論壇上,中國銀保監會主席郭樹清明確表示,將堅決整治各類非法公開發行證券的行為。他特別強調,金融市場目前仍然存在大量名為“私募”實為“公募”的各類產品。過往的非法集資案件,許多實質上屬于非法公開發行證券。這些產品參與投資的人數都突破200人的限制,發行對象實際上面向不特定的投資者,對市場、社會和人民群眾造成嚴重損害。一旦發現“假私募、真公募”,應依法予以嚴懲,并按欺詐發行、財務造假或虛假披露追究發行人等相關方的法律責任。


        私募員工總人數不應低于5人


        6月9日,中基協通過AMBERS系統發布的《通知》要求,申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人,且一般員工不得兼職。對于不符合相關員工人數要求的私募管理人,請于3個月內盡快完成整改。整改期后,協會將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。


        根據記者了解,以私募股權基金為例,只要是真實開展投資業務的機構,一般都會符合人員的要求,包括投前、風控、投后等基礎崗位均有相應配比。而從深圳地區來看,登記機構員工低于5人的機構相對較少,但或存在實際辦公人數少于5人的情況。深圳一家剛拿到股權基金注冊的小機構負責人表示,企業將會按照《通知》規定嚴格執行,若在整改期內未整改到位,對后續產品發行的影響可能會比較大,而對于基金從業資格注冊這個要求,每個企業員工都會去考。


        也有管理規模在10個億左右的深圳本土VC的投資負責人對記者透露,《通知》里提及的兼職可能就是指為了保殼找人來掛靠,過去幾年私募股權基金注冊比較難的時候,殼公司交易比較火,為了早日拿到資質,有人愿意出高價買殼,十幾萬到幾十萬的都有。

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